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2019年证券从业资格证考试法律法规模拟试题

发表时间:2019/9/9 17:17:08 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1、证券发行市场又被称为()。

A、一级市场

B、流通市场

C、二级市场

D、主板市场

正确答案:A

【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖解析行证券的市场,又称“二级市场”“次级市场”

2、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。

A、半年

B、1年

C、3年

D、5年

正确答案:A

【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第38条规定:证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

3、作为证券发行制度的一种,注册制实行()管理原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、统一

正确答案:A

【解析】注册制实行公开管理原则。

4、从币种的角度分析,()是国际债券的重要风险。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、汇率风险

正确答案:D

【解析】汇率风险是国际债券的重要风险。

5、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

正确答案:C

【解析】我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

6、封闭式基金的封闭期通常()。

A、通常在5年以上,一般为10年或15年

B、通常在5年以上,一般为20年

C、通常在l0年以上,一般为15年

D、通常在10年以上,一般为20年

正确答案:A

【解析】封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年。

7、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A、获取超额利润

B、打破金融管制

C、避险

D、放松外汇管制

正确答案:C

【解析】金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

8、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A、现值

B、期值

C、均值

D、虚值

正确答案:A

【解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

9、查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

A、2个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案:C

【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

10、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

11、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于()人民币。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案:B

【解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

12、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定期

正确答案:D

【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

13、通过基金销售人员从业考试即()一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A、《证券市场基础知识

B、《证券投资基金

C、《证券交易》

D、《证券投资基金销售基础知识》

正确答案:D

【解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

14、证券账户卡挂失补办时,()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A、经办人

B、申请人

C、复核员

D、签章人

正确答案:A

【解析】证券账户卡挂失补办时,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

15、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案:A

【解析】这是欧洲债券的特点。

16、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

A、1家

B、3家

C、5家

D、10家

正确答案:A

【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

17、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

正确答案:D

【解析】这是国家股的定义。

18、犯集资诈骗罪的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案:C

【解析】犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

19、首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

A、网上

B、网下

C、内部

D、外部

正确答案:B

【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

20、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过()的,亦构成变相公开发行股票。

A、50人

B、100人

C、150人

D、200人

正确答案:D

【解析】向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。

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